匯添富基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分基金中基金調(diào)整基金投資范圍并修改法律文件的公告

為進(jìn)一步豐富FOF基金的底層資產(chǎn)，提升產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，更好滿足廣大居民的資產(chǎn)配置需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)-基金中基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《基金中基金指引》”）、《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和各基金基金合同的相關(guān)約定，經(jīng)與各基金托管人協(xié)商一致，匯添富基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“本基金管理人”）旗下部分基金就參與公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“公募REITs”）投資事宜修訂基金合同等法律文件。上述修訂內(nèi)容自2024年4月3日起生效。

現(xiàn)將具體事項(xiàng)公告如下：

 

一、涉及基金明細(xì)

根據(jù)《基金中基金指引》、《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和下述基金的基金合同約定，公募REITs屬于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)、公開募集的證券投資基金。下述基金的投資范圍包含“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金”，可將公募REITs納入投資范圍。下述基金相關(guān)法律文件的修訂對(duì)基金的投資及基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響。此次修訂已履行規(guī)定程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及各基金基金合同的規(guī)定。涉及基金明細(xì)如下：

序號(hào)	基金主代碼	基金全稱	基金托管人
1	006763	匯添富養(yǎng)老目標(biāo)日期2030三年持有期混合型基金中基金（FOF）	中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
2	008169	匯添富積極投資核心優(yōu)勢(shì)三個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）	中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
3	018585	匯添富養(yǎng)老目標(biāo)日期2035三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）	中國(guó)民生銀行股份有限公司

 

二、法律文件主要修改內(nèi)容

（一）對(duì)上述基金《基金合同》第十二部分“基金的投資”的修改：

1、第十二部分“基金的投資”中“二、投資范圍”第一段的修改：

基金合同名稱	原表述	修訂后
匯添富養(yǎng)老目標(biāo)日期2035三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同	“本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，包含QDII基金、香港互認(rèn)基金和商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等）。”	“本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，包含公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（簡(jiǎn)稱公募REITs）、QDII基金、香港互認(rèn)基金和商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等）。”
匯添富養(yǎng)老目標(biāo)日期2030三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同	“本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，包含封閉式基金、開放式基金、上市開放式基金（LOF）和交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、QDII基金、香港互認(rèn)基金等）。”	“本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，包含公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（簡(jiǎn)稱公募REITs）、封閉式基金、開放式基金、上市開放式基金（LOF）和交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、QDII基金、香港互認(rèn)基金等）。”
匯添富積極投資核心優(yōu)勢(shì)三個(gè)月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同

 

2、將《匯添富養(yǎng)老目標(biāo)日期2030三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》第十二部分“基金的投資”中“本基金轉(zhuǎn)型為‘匯添富頤康穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金（FOF）’之后的投資”中“（二）投資范圍”的第一段進(jìn)行修改：

原表述為：“本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，包含封閉式基金、開放式基金、上市開放式基金（LOF）和交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、QDII基金、香港互認(rèn)基金等）。”

 

現(xiàn)修訂為：“本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，包含公募REITs、封閉式基金、開放式基金、上市開放式基金（LOF）和交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、QDII基金、香港互認(rèn)基金等）�！�

 

3、將《匯添富養(yǎng)老目標(biāo)日期2035三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同》第十二部分“基金的投資”中“本基金轉(zhuǎn)型為‘匯添富頤享穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金（FOF）’之后的投資”中“（二）投資范圍”的第一段進(jìn)行修改：

原表述為：“本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，包含QDII基金、香港互認(rèn)基金和商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等）。”

 

現(xiàn)修訂為：“本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“證券投資基金”，包含公募REITs、QDII基金、香港互認(rèn)基金和商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等）。”

 

（二）將上述基金的《基金合同》第十二部分“基金的投資”中“三、投資策略”的基金投資策略里新增“公募REITs投資策略”，即：

“基于基金管理人對(duì)公募REITs基金運(yùn)行規(guī)律的把握，本基金將綜合考慮流動(dòng)性、估值等因素，從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、底層資產(chǎn)、收益測(cè)算等三類指標(biāo)來精選公募REITs基金進(jìn)行組合管理，在嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)為基金組合創(chuàng)造穩(wěn)健收益�！�

 

（三）在上述基金的《招募說明書》的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)中的“一、投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)”中新增“公募REITs投資風(fēng)險(xiǎn)”，即：

“本基金可投資公募REITs，將面臨投資公募REITs的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：

1）價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

公募REITs大部分資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，具有權(quán)益屬性，受經(jīng)濟(jì)環(huán)境、運(yùn)營(yíng)管理等因素影響，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目市場(chǎng)價(jià)值及現(xiàn)金流情況可能發(fā)生變化，可能引起基礎(chǔ)設(shè)施基金價(jià)格波動(dòng)，甚至存在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目遭遇極端事件(如地震、臺(tái)風(fēng)等)發(fā)生較大損失而影響基金價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)。

2）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

公募REITs投資集中度高，收益率很大程度依賴基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目可能因經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化或運(yùn)營(yíng)不善等因素影響，導(dǎo)致實(shí)際現(xiàn)金流大幅低于測(cè)算現(xiàn)金流，存在基金收益率不佳的風(fēng)險(xiǎn)，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程中租金、收費(fèi)等收入的波動(dòng)也將影響基金收益分配水平的穩(wěn)定。此外，公募REITs可直接或間接對(duì)外借款，存在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)不達(dá)預(yù)期，基金無法償還借款的風(fēng)險(xiǎn)。

3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

公募REITs采取封閉式運(yùn)作，不開放申購(gòu)贖回，只能在二級(jí)市場(chǎng)交易，存在流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)。

4）公募REITs作為上市基金存在的風(fēng)險(xiǎn)

（a）暫停上市或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)

公募REITs上市期間可能由于信息披露等原因?qū)е禄�金停��，在停牌期間不能買賣基金。同時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施基金運(yùn)作過程中可能因觸發(fā)法律法規(guī)或交易所規(guī)定的終止上市情形而終止上市，導(dǎo)致本基金無法在二級(jí)市場(chǎng)交易。

（b）基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

公募REITs的基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

5）稅收等政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)。

公募REITs的運(yùn)作過程中可能涉及基金份額持有人、公募基金、資產(chǎn)支持證券、項(xiàng)目公司等多層面稅負(fù)，如果國(guó)家稅收等政策發(fā)生調(diào)整，可能影響投資運(yùn)作與基金收益。”

 

三、其他與上述變更事項(xiàng)相關(guān)及因上述基金實(shí)際運(yùn)作需要而對(duì)基金合同作出的修改。

 

四、重要提示

1、根據(jù)上述基金《基金合同》修訂內(nèi)容，本基金管理人將屆時(shí)對(duì)各基金的《托管協(xié)議》、《招募說明書》和《基金產(chǎn)品資料概要》中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行更新。上述修訂內(nèi)容自2024年4月3日起生效。

2、本基金管理人可以在法律法規(guī)和各基金《基金合同》規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整相關(guān)內(nèi)容。投資者可登錄本公司網(wǎng)站(www.tao12580.net)查閱上述基金修訂后的信息披露文件或撥打本公司客戶服務(wù)熱線（400-888-9918）咨詢相關(guān)信息。

特此公告。

 

匯添富基金管理股份有限公司

2024年4月2日